和讯消息 据《Financial Times》08月02日刊登联合署名为弗兰塞斯科·古哈纳和乔纳·曲的文章称，美国资产规模最大的银行花旗集团于周五表示，美国证券交易委员会(SEC)已对其正式立案，调查其在销售3300亿美元拍卖利率证券相关的业务活动中是否存在违反联邦证券法规的行为。

　　花旗集团在一份声明中对此表示，其与其它数家银行一样，也收到了美国证券交易委员会的传票，以及信认证要求。据称，美国证券交易委员会主要是调查“花旗等银行在与拍卖利率证券相关的业务活动中是否存在违反联邦证券法的行为”。

　　与此同时，花旗还表示，其已经接到包括马萨诸塞、纽约和德克萨斯等州政府机构发来的传票，目前其已对此作出反应。

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　　花旗批露这些消息正值美国管理机构加大力度调查困难重重的证券市场崩溃具体原因之时。拍卖利率证券是一种由市政机构和其它发行商销售的一种长期证券，其利率将因各银行支持的拍卖行为而不发生变化。

　　但由于信贷危机导致投资者撤离此证券相关的投资，从而引发了流动性的丧失，受此影响，该市场也于今年崩溃。从目前来看，近乎所有的大投资银行都成为证券交易委员会和10个州以上的管理机构调查的对象。

　　管理机构将主要调查，这些银行是否以证券的安全性和流动性为借口来误导投资者。部分投资者控诉称，银行在销售拍卖利率证券时曾暗示，其将在市场需求停滞时采取支持措施，但银行方面却表示，他们并无契约责任来购买那些无法抛售的拍卖利率债券。

　　目前，花旗集团方面拒绝透露其与管理机构具体磋商的相关信息，并表示自拍卖利率证券流动性危机开始以来，其就一直与相关发行商、投资人和管理机构共同努力，以为那些无流动性拍卖利率证券持有者提供流动性的机会。

　　另外，花旗集团再次发生高管离职事件。目前，该集团投资银行和市场部门亚洲业务负责人罗伯特·摩尔斯也同时宣布离职。摩尔斯已经花旗集团工作23年之久，其表示将在今年夏季之后决定其未来去向。另外，阿贾·班加将接替摩尔斯一职。